为进一步提高全省基础设施领域项目供给质量和供给效率，加快实现“三高四新”美好蓝图，湖南省金芙蓉基础设施股权投资基金（简称“母基金”）拟设立水利水运子基金，根据设立运作相关规定，现面向社会公开遴选子基金管理机构，具体情况公告如下：

一、子基金定位

紧紧围绕省委省政府重大战略部署，加快推进基础设施与社会发展投融资体制改革创新，推动基础设施项目市场化运作、精细化管理，经省政府批准，湖南省******有限公司。“母基金”下设水利水运子基金，主要投资于湖南省港航水利基础设施领域有一定收益的新建、在建或改扩建项目及并购项目，带动港航水利基础设施领域技术创新和产业升级，支持相关企业做大做强。

二、申报机构资质

（一）管理资质：取得私募股权投资基金管理人相关登记备案资质；实缴注册资本不低于1000万元人民币。

（二）管理团队：至少具备3名3年（含）以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员；子基金管理机构及管理团队主要成员无基金业管理相关行政主管部门行政处罚或司法机关刑事处罚的不良记录；在湖南省内应配备常驻核心人员，投资团队在基金投资期保持稳定。

（三）募资能力：具有较强的募资能力，在参与子基金管理机构遴选时，应取得拟设立子基金认缴规模中除母基金出资外至少50%的出资意向。子基金管理机构及其关联方认缴出资额不低于子基金认缴规模的10%。

（四）投资能力：管理机构或其投资团队核心成员具有相关基础设施行业服务和从业背景，过往在基础设施行业有过良好的投资业绩。

（五）风险控制：管理和投资运作规范，具有完整的投资决策程序、全面风险控制机制和健全的财务管理制度；未被中国证券投资基金业协会列为异常机构且不存在不良诚信记录等情形；最近三年不存在重大违法违规行为；管理机构、配备的核心成员不得为失信被执行人；管理机构及其高管不得有因不诚信或不合规行为引发社会重大质疑或者产生严重社会负面影响且影响尚未消除的情形。

（六）优先情形：

除以上条件外，优先考虑以下有关情形：

1.管理机构或其关联方具备深厚的基础设施产业背景以及资源优势；

2.管理机构或其控股股东过往在湖南有过基金设立、成功投资相关项目的，并对湖南基础设施发展做出过较突出贡献的；

3.管理机构或其关联方具备回购母基金出资份额的能力。

三、子基金设立要求

（一）基金类型：有限合伙企业。

（二）基金存续期：原则上存续期限不超过母基金存续期，即25年。其中，投资期不超过7年，退出期不超过18年。经母基金及全体合伙人一致同意，可延期两次，每次可延长2年，自营业执照签发之日起计算。

（三）基金注册地：湖南省。

（四）基金规模及出资：子基金规模原则上应与其管理机构的投资能力和募资能力相匹配。

母基金对单只子基金的认缴及实缴出资比例原则上不超过子基金认缴及实缴出资总额的40%。

（五）投资领域：主要投向湖南省内有一定收益的港航水利新建、在建或改扩建项目及并购项目。

（六）资金托管：严格执行资金第三方托管要求。第三方托管人依据托管协议负责账户管理、资金清算、资产保管等事务，对投资活动实施动态监管，并按要求出具托管报告。

（七）投资限制：

子基金不得从事以下业务：

1.从事抵押、担保、举债、委托贷款等业务；

2.投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资产业基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

4.吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

5.进行承担无限连带责任的对外投资；

6.发行信托或集合理财产品募集资金；

7.以任何形式新增政府隐性债务；

8.以明股实债、固定回报等方式向金融机构、其他社会投资人母基金资金；

9.以基金支付应当由财政预算安排的支出款项等；

10.其他国家法律法规禁止从事的业务。

（八）提前退出保障：

有下述情况之一的，母基金有权要求无条件退出，子基金要确保母基金退出，且因母基金退出而产生的风险和损失由子基金管理机构承担：

1.子基金未按合伙协议或公司章程约定投资或严重违反合伙协议或公司章程的其他约定。

2.母基金与子基金签订合伙协议或公司章程后，子基金在一年内仍未完成工商注册。

3.母基金出资拨付至子基金账户后，子基金未开展投资业务超过一年。

4.子基金投资领域和方向不符合政策导向。

5.子基金运营存在违法违规行为并被有关部门依法查处。

6.子基金及其管理机构发生实质性变化且未经相关权力机构表决通过的。实质性变化包括但不限于：①子基金及其管理机构的主要股东（公司制）或普通合伙人（合伙制）发生实质性变化；②锁定的子基金投决会委员或管理团队核心成员半数（含）以上发生变化等情况。

本条要求应在子基金合伙协议（或公司章程）中明确体现。

（九）穿透核查：对拟入选的子基金管理机构进行穿透核查，通过信用中国、信用信息公示系统、征信系统、中国裁判文书网、中国证券投资基金业协会信息公示等数据库，查询复核子基金管理机构及其股东（穿透到实际出资方）、实际控制人、关联方及高管人员是否涉嫌违法犯罪、是否受到行业行政监管措施、行政监管处罚。子基金管理机构应递交穿透核查材料。

（十）信息披露：每半年度结束后3个月内，子基金管理机构应向财政资金出资人代表及母基金管理人报送相关财务报表、运营报告。会计年度结束后4个月内，子基金管理机构应向财政资金出资人代表及母基金管理人提交基金年度运营报告和经审计的年度财务报告。

子基金应按照中国证券投资基金业协会有关要求建立重大事项披露制度。重大事项包括：变更基金管理人、执行事务合伙人或者托管人，基金管理人控股股东、管理费率、托管费率发生变化，基金收益分配事项发生变化，基金发生清盘、清算或者发生重大关联交易等事项。

（十一）投资要求：若子基金在投资期内连续六个月无项目出资，子基金管理机构应及时向母基金管理人披露后续投资规划。若自披露后续投资规划后三个月内仍未开展项目投资，母基金管理人后续有权不再出资。

（十二）绩效评价：子基金管理机构应主动接受母基金管理人组织的绩效评价。绩效评价结果将与子基金后续合作、继续出资、管理费、超额收益分成等挂钩。子基金管理机构需积极配合母基金管理人开展全方面投后合作，包括但不限于分享优质项目跟投机会、团队培训等。绩效评价指标可根据子基金的实际情况进行调整和补充。

（十三）子基金管理费：子基金管理费率参照市场化原则，按不高于实际投资额的1.5%/年收取（具体管理费率与绩效机制相挂钩），退出期酌减，延长期内不收取管理费。具体由母基金管理人与子基金管理机构协商确定。

四、对子基金管理机构的其他要求

（一）为保证遴选公正性，管理机构负责人为同一人、存在控股关系、受同一实控人控制的不同机构，不得同时申报同一子基金管理机构，否则均将视为无效申报。

（二）原则上对存在重大负面舆情、以往申报材料不实或配合度较差的机构不予受理。

（三）子基金管理机构应自母基金与其签订合伙协议（或公司章程）之日起3个月内按规定程序和要求完成子基金设立及基金业协会备案手续，并持续报送相关信息。

（四）中选的子基金管理机构应指派专门团队对子基金进行专职管理；明确在管基金与本次申报子基金关系的处理原则，隔离多只基金之间关联交易的风险，对在管基金与该子基金间的利益冲突作出合理安排。存在关联交易的，需向财政资金出资人代表及母基金管理人充分披露交易内容。

（五）中选的子基金管理机构应依法依规做好子基金组建设立和投资运营工作，建立并完善相关风控制度。

（六）其他具体申报信息要求详见子基金管理机构遴选公告附件。

五、遴选程序

（一）公告发布。发布遴选公告，明确遴选条件、管理要求、遴选程序及需要提交的材料等内容。申报受理时间为自遴选公告发布之日起3天。

（二）提交申报材料。申报机构按公告要求于2025年12月30日18:00前递交申报材料。申报机构应对申报材料的合法性、真实性、有效性负责。逾期或未按规定的格式、数量和形式递交申报材料的，均不予受理。

申报机构应按申报材料样本要求依序编制申报材料，分别列出目录并附相关证明。申报材料分为纸质材料和电子材料。纸质材料应根据要求分别列出目录及对应页码，规范打印，左侧胶装，并由机构加盖骑缝章；封面由法定代表人（或授权委托人）签字并加盖机构公章。电子材料应包含：全部纸质材料扫描件（PDF文档）和可编辑文档（WPS、WORD、EXCEL等格式）。提交的纸质版（2份）和电子版（U盘）应一起打包，并在外包装上注明机构名称以及“不准提前启封”字样。

******发改委及相关部门有权委派观察员参加。

具体评审分为两个环节：一是初步审查。对申报机构提交申报材料的规范******委员会委员根据子基金遴选方案评分指标对申报机构基本情况、子基金方案等核心要素进行打分。最后按得分高低顺序确定管理机构候选人（得分低于60分可空缺）。

（四）结果公示与确定。经评审决策及尽职调查（如有）后，母基金管理人将子基金管理机构遴选结果发布公示，公示期为3天。公示无异议后，向中选的管理机构候选人发函确认。

若中选的子基金管理机构候选人放弃候选资格或被取消候选资格的，可按集中评审综合得分高低顺延递补管理机构候选人（集中评审综合得分不得低于60分）。中选机构弃权或无法完成最终签约的，则母基金管理人有权终止合作并将该中选机构列入禁入名单。

（五）法律文件的签署和资金拨付。母基金管理机构按要求及时与子基金管理机构开展子基金合伙协议（或公司章程）等各项法律文件的起草、谈判、修订工作，形成最终版本后安排签署盖章和进行资金拨付。

（六）投后管理。母基金管理机构对子基金投后管理措施包括但不限于运作监督、信息汇总、考核评价、子基金投后事项的合规性复核等。

六、联系方式

联系地址：湖南省长沙市开福区三一大道500号

联系电话：******

联系邮箱：******

监督电话：0731-******

******有限公司

                         2025年12月26日  

附件：

湖南省金芙蓉基础设施股权投资基金水利水运子基金管理机构遴选公告（附件）.docx